Grund der Umfrage

Vor kurzem erhielt das Inspektionsteam viele Telefonanrufe von Investoren in der Hoffnung, dass mehr in Australien lizenzierte Makler ihre tatsächlichen Adressen nicht mit denen der von der Aufsichtsbehörde offengelegten übereinstimmen. Auf ihre Bitte hin beschlossen die Ermittlungsmitarbeiter, sich an das Büro des in Australien zugelassenen Maklers zu wenden ASX die Situation klar beherrschen.

Firmengebäude

Nach den behördlichen Angaben die Adresse des in Australien lizenzierten Unternehmens ASX war: Level 5, 16-20 BridGe STreeT, SYDNEY NSW 2000. Das Ermittlungspersonal besuchte den Ort.

Sie fanden das altehrwürdige Bürogebäude, wie die behördlichen Informationen ohne große Probleme zeigten. Anschließend betraten sie das Gebäude und fanden keine Informationen über den Makler auf dem Bodenführer in der Lobby. Später kamen sie mit dem Aufzug in den 5. Stock, fanden aber immer noch keine Informationen über den Makler auf der Firmenbeschilderung im Korridor. Um die Qualität der Untersuchung sicherzustellen, kreisten sie um den Korridor und stellten fest, dass sich auf dem Boden insgesamt drei Bürobereiche befanden, die Financial und Energy Exchange Limited, Mercari Pty Ltd und FEX Global Pty Ltd gehörten. Leider konnten sie die inneren Teile des Gebäudes nicht fotografieren.

Zusammenfassung

Durch die Vor-Ort-Untersuchung des Personals wurde nachgewiesen, dass die tatsächliche Adresse des in Australien lizenzierten Maklers ASX widerspricht der von der Aufsichtsbehörde angegebenen. Wie die von ASIC ausgestellte Investment Advisory License (254514) des Brokers zeigt, ist sie überlaufen.