เหตุผลในการสำรวจ

เมื่อเร็ว ๆ นี้ทีมตรวจสอบได้รับโทรศัพท์จากนักลงทุนด้วยความหวังของโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของญี่ปุ่นที่มีที่อยู่ที่แท้จริงไม่สอดคล้องกับที่หน่วยงานกำกับดูแลได้เปิดเผย เจ้าหน้าที่สอบสวนจะไปเยี่ยม virtual โบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตของญี่ปุ่นสำหรับสถานการณ์จริงในช่วงเวลานี้ตามคำติชมของนักลงทุนและตารางการทำงานของทีมตรวจสอบ

อาคาร บริษัท

ตามข้อมูลกฎระเบียบที่อยู่ของ virtual คือ 2-8-1, Higashi-shimbashi, Minato-ku, Tokyo เจ้าหน้าที่สอบสวนเยี่ยมชมจุดนี้

ตามที่อยู่ที่ประกาศโดยหน่วยงานกำกับดูแลและการนำทางพวกเขามาถึง Higashi-shimbashi ในญี่ปุ่น

ในที่สุดพวกเขาก็พบที่อยู่ที่ประกาศโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลังจากวนรอบอาคารสำนักงานที่ถูกทำเครื่องหมายด้วยเวลาบริการ

พวกเขาสังเกตเห็นว่ามีป้ายของ บริษัท อยู่ด้านนอกอาคาร แต่ไม่พบชื่อ virtual หลังจากกลั่นกรอง

สรุป

จากการสอบสวน ณ สถานที่จริงพนักงานยืนยันว่าที่อยู่สำนักงานของ บริษัท ที่ได้รับอนุญาตของญี่ปุ่น virtual ไม่สอดคล้องกับที่อยู่ที่ประกาศโดยหน่วยงานกำกับดูแล แม้ว่าโบรกเกอร์จะมีใบอนุญาตการขายปลีกรายย่อยของ FSA แต่ก็ยังไม่รวมข้อสงสัยในการโคลนนิ่ง