調査理由

最近、多くの投資家が検査チームに電話をかけ、偽のアドレスでより多くのブローカーを開示できると期待していました。投資家の強い要望に応えるため、調査団はDCKこのエピソードで。

建物調査

規制情報によると、会社の住所DCK 1010ニュージーランド、オークランド、オークランドセントラルの151 Queen Streetです。調査員が現場を訪れた。

調査員は規制情報からスムーズに事務所ビルを見つけた。近代化された建物は新しく見え、広いエリアをカバーしていました。

独占

調査スタッフは建物に入ったが、情報は見つからなかったDCKロビーのフロアガイドに。規制情報にはフロア番号が記載されておらず、建物には受付がなかったため、スタッフは調査を中止しなければなりませんでした。

調査の結論

調査スタッフにより、 DCK規制情報からのそれと矛盾しています。ブローカーの申し立てられたニュージーランドFSPRライセンスがクローンライセンスであることが疑われたため。